Chứng khoán Alpha bị xử phạt hơn 1 tỉ đồng vì hàng loạt vi phạm. Ảnh: Website DN
Một công ty chứng khoán nhập nhằng tiền khách hàng, vi phạm khi giao dịch nghìn tỉ với một ngân hàng
Ngoài ra, Alpha cũng bị phạt 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch về tỉ lệ an toàn tài chính, báo cáo tình hình hoạt động giao dịch trực tuyến năm 2023 không chính xác với tình hình thực tế.
Không chỉ phạt tiền, Ủy ban chứng khoán yêu cầu Alpha báo cáo lại thông tin chính xác.
Nhiều lỗi vi phạm khác của công ty chứng khoán này cũng bị cơ quan quản lý nêu rõ, như vi phạm quy định về hạn chế cho vay, bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ...
Công ty chứng khoán giải ngân giao dịch ký quỹ cho giám đốc chi nhánh
Ủy ban Chứng khoán cho biết từ tháng 7 đến tháng 9-2023, công ty Alpha đã giải ngân giao dịch ký quỹ cho giám đốc chi nhánh, còn từ tháng 7-2022 đến tháng 4-2023, công ty đã liên tục thực hiện tạm ứng và thu hồi tạm ứng tiền cho một số cá nhân là thành viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát, thành viên ban giám đốc, giám đốc chi nhánh.
Đến tháng 6-2023, công ty này đã thu hồi toàn bộ các khoản tạm ứng nhưng không có tài liệu, chứng từ về việc đã, đang thực hiện hay đã mua được cổ phiếu, trái phiếu theo mục đích tạm ứng ban đầu.
Quyết định xử phạt còn chỉ ra, Alpha đã thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua đại hội đồng cổ đông.
Theo đó, công ty đã sử dụng tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu trong giai đoạn từ tháng 7-2022 đến tháng 4-2023 để tạm ứng cho các cá nhân nhưng không thông qua đại hội đồng cổ đông.
Sacombank muốn chia cổ tức sau 1 thập kỷ, sẽ bỏ nghìn tỉ mua công ty chứng khoán
Link nội dung: https://saigoneconomy247.com/cong-ty-chung-khoan-bi-phat-ca-ti-dong-vi-em-bao-cao-ve-phong-chong-rua-tien-a169484.html